来源:深交所 一、上市公司监管动态(2022年3月25日-3月31日) 3月25日至3月31日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,2宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对15宗违规行为发出监管函,11宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函12份、重组问询函4份、关注函21份、其他函件29份。 二、市场交易监管动态(2022年3月28日-4月1日) 3月28日至4月1日,本所共对53起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。 三、会员监管动态(2022年3月28日-4月1日) 本周,针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位,导致投资者违规参与风险警示股票交易,利来注册送28的网站是,本所对其采取口头警示的监管措施。